2008年8月25日 星期一

243 in 25.8.2008


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(Copy from: Orientaldaily.com 23.9.2008)

內幕案受查者覆核駁回

○ 三 年 實 施 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 後 ， 市 場 失 當 行 為 審 裁 處 （ 下 稱 審 裁 處 ） 取 代 內 幕 交 易 審 裁 處 ， 條 例 指 明 審 裁 處 以 民 事 舉 證 標 準 就 市 場 失 當 行 為 進 行 研 訊 。 首 宗 案 件 涉 及 品 質 國 際 （00243） 股 份 買 賣 去 年 十 月 初 步 研 訊 後 ， 受 查 人 士 再 度 就 聆 訊 屬 民 事 或 刑 事 性 質 的 法 律 問 題 提 出 司 法 覆 核 ， 受 查 人 士 堅 持 聆 訊 屬 刑 事 ， 意 圖 推 翻 審 裁 處 自 決 聆 訊 為 民 事 性 質 等 決 定 ， 但 司 法 覆 核 昨 日 被 高 院 駁 回 。

提 出 司 法 覆 核 的 包 括 新 鴻 基 公 司 （00086） 旗 下 Cheeroll Ltd. 、 新 鴻 基 投 資 服 務 、 新 鴻 基 證 券 兩 名 持 牌 交 易 員 Chau Chin Hung 及 Cheung Sau Lin （ 下 合 稱 申 請 人 ） 。

受 查 人 士 一 旦 被 裁 定 涉 及 市 場 失 當 行 為 ， 審 裁 處 可 作 出 多 項 命 令 作 為 處 分 ， 包 括 命 令 他 們 交 出 失 當 行 為 帶 來 的 得 益 。

申 請 人 指 ， 接 收 該 些 得 益 的 是 政 府 ， 而 非 賠 償 予 「 受 害 人 」 ， 該 項 命 令 應 被 視 為 「 刑 罰 」 ， 故 審 裁 處 的 聆 訊 應 屬 刑 事 性 質 。

官 ： 有 需 要 充 公 得 益
但 高 院 法 官 指 ， 自 然 公 義 的 法 則 不 容 許 任 何 犯 錯 的 人 ， 保 留 錯 誤 行 為 為 他 們 帶 來 的 得 益 。

法 官 亦 相 信 有 關 方 面 立 法 時 ， 已 考 慮 到 尋 找 涉 及 市 場 失 當 行 為 的 「 受 害 人 」 未 必 可 行 ， 故 將 有 關 得 益 充 公 予 政 府 是 有 實 際 需 要 。

申 請 人 又 指 ， 第 三 者 可 能 因 為 審 裁 處 的 裁 決 而 向 受 查 人 士 提 出 民 事 索 償 ， 受 查 人 士 或 需 支 付 相 當 於 他 們 交 出 款 項 的 兩 倍 或 三 倍 作 為 賠 償 ， 對 受 查 人 士 亦 是 一 種 懲 罰 。

法 官 認 為 ， 交 出 得 益 與 向 第 三 方 作 出 賠 償 不 可 混 為 一 談 ， 受 查 人 士 交 出 得 益 不 會 影 響 他 們 向 第 三 方 賠 償 的 法 律 責 任 ， 故 最 終 駁 回 司 法 覆 核 。

申 請 人 ︰ Chau Chin Hung 、 Cheung Sau Lin 、 Cheeroll Ltd. 、 新 鴻 基 投 資 服 務

答 辯 人 ︰ 市 場 失 當 行 為 審 裁 處 、 財 政 司 司 長

案 件 編 號 ︰ HCAL123/2007 、 HCAL124/2007 、 HCAL22/2008

2008年9月23日 下午1:18

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